零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(豫n是河南哪里的车牌piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合豫n是河南哪里的车牌计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 豫n是河南哪里的车牌