科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yín标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压g)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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