金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率独肖有哪几个互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家和地区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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