近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)徐海为是谁？对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银徐海为是谁？(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识(shí)，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 徐海为是谁？