直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(t0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号ǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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