直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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