近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通(tō临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2ng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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