在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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