直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供选择复句例子十个，选择复句例子5个关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司选择复句例子十个，选择复句例子5个从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广选择复句例子十个，选择复句例子5个播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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