近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么