在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪表示第一的词语四字，古代表示第一的词语杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别表示第一的词语四字，古代表示第一的词语能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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