金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(h什么是人员类型 人员类型有哪些é)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治什么是人员类型 人员类型有哪些理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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