金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结(jié)算公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币(b乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法ì)40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法会和(hé)香(xiāng)港金管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安(ān)排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规(guī)、业务规(guī)则和(hé)实践操作的(de)差异，评(píng)估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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