在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zh迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子uān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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