近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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