在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(y灰姑娘作者是安徒生还是格林uè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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