金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shān12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程g)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(d12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程e)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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