科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％俄罗斯是资本主义还是社会主义；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)俄罗斯是资本主义还是社会主义定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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