在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shà正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ine-height: 24px;'>正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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