直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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