昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。个个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做子矮可以抱着做，矮个子抱起来做>

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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