零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(80寸电视尺寸长宽多少wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处80寸电视尺寸长宽多少(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(80寸电视尺寸长宽多少me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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