在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其伊拉克是不是被灭国了一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充伊拉克是不是被灭国了分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风伊拉克是不是被灭国了险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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