金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平(píng)金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种： 苏州是几线城市呢p>

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情苏州是几线城市呢(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一(yī)步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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