昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìn国民党任公是指谁，任公指的是什么g)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行国民党任公是指谁，任公指的是什么有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者(z国民党任公是指谁，任公指的是什么hě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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