在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6吴亦凡还出得来吗.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(吴亦凡还出得来吗wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(c吴亦凡还出得来吗hí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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