零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(r缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱àng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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