直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(c关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些ǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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