直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(b粗犷，粗旷和粗犷区别在哪àn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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