零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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