金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(huì)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外(wài)电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算(suàn)机构(gòu)互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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