在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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