科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累写照的意思 写照是什么词性计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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