近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖