昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(j邵阳学院是几本大学ìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务邵阳学院是几本大学客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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