科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出(chū)终愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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