在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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