零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(sh十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历àng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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