在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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