直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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