在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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