金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán35c到底有多大，35c是多少)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。35c到底有多大，35c是多少

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)35c到底有多大，35c是多少，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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