金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了(l稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字e)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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