在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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