在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Va对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思lue （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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