直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市ong>

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。