金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年互(hù)联(lián)互(hù)通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及(jí)其他(tā)国家和香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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