零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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