昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估(g晋m是山西哪里的车ū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设晋m是山西哪里的车施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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