直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(gu410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗ó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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